充分认识实施

　　科学基金制的重大意义

　　记者：今年是我国改革开放30周年，同年召开的全国科学大会，也被誉为是“科学的春天”的盛会。国家自然科学基金伴随着我国改革开放的脚步应运而生，请您介绍一下国家自然科学基金的发展历程？实施科学基金制的重大意义是什么？

　　陈宜瑜：20世纪80年代，是中华民族摆脱思想樊篱，走向全面改革的时代；是东方巨龙冲破阴霾迷雾，开始蓄势腾飞的时代。在举国思变图强的感召下，89位科学家乘改革开放之春风，寄振兴中华之豪情，致函党中央、国务院，建议设立面向全国的自然科学基金，推动我国科技加速发展。此议得到党中央、国务院批准。1982年，中国科学院自然科学基金正式启动，标志着科学基金制这一新生事物在中华大地萌生发芽。

　　1985年，《中共中央关于科技体制改革的决定》指出：“对基础研究和部分应用研究工作，逐步试行科学基金制。”“设立国家自然科学基金会和其他科学技术基金会”。同年，邓小平同志进一步强调：“成立国家科学基金委员会大家都会赞成，不会反对。这是新生事物，先干起来再说。”1986年2月14日，国务院发出《关于成立国家自然科学基金委员会的通知》，国家自然科学基金委员会正式诞生，科学基金制在我国开始全面实施。

　　《国家自然科学基金条例》的提出是在两会上。2004年两会召开时，就有一批人大代表和政协委员提出相关的建议和提案。基金委从2004年10月份开始筹划工作，到2006年，经过1年半时间，基金委和各相关部门配合完成了条例草案，又报国务院批准进行公示，征求社会各界意见，数易其稿后才正式公布。

　　实施科学基金制是党和政府应对世界科学技术发展趋势、推动我国基础研究发展的一项重要战略决策。是党和政府深化科技体制改革、推进科技资源优化配置的重要举措。实施科学基金制就是要把平等竞争和激励创新的机制引入基础研究，克服行政拨款方式的某些弊端，实现知识生产要素的优化配置，不断推进与社会主义市场经济相适应、符合科技发展规律的科技体制的建立与发展。

　　实施科学基金制是党和政府尊重科学家主体地位和首创精神、推进科学民主管理的重要里程碑。设立科学基金制的倡议来自科学家，科学基金的管理依靠科学家，科学基金的资助服务科学家，实施科学基金制就是要坚持科学家在科技创新活动中的主体地位，尊重科学家的独特敏感和创造精神，充分调动广大科技工作者科教兴国、创新为民的激情。

　　必须把有限的资金花在刀刃上

　　记者：今年也是国家自然科学基金委换届之年，在过去的4年里，我感受到国家自然科学基金的作用越来越得到了国家的重视和科技工作者的好评，面对这来之不易的局面您作何感想？作为国家自然科学基金委员会主任，您对过去4年做一个总结。

　　陈宜瑜：国家自然科学基金主要来源于中央财政拨款。基金委的主要任务就是要科学合理地运用这些资金支持基础研究。如何把国家的有限的资金花在刀刃上，保证资金利用的效率最大化，是我们最主要的工作。四年前我来到基金委工作，科学基金的财政预算已经从四年前的22亿元增加到53亿元，这四年中我最大的感受就是压力和责任。管理的资金越多，我们的压力就越大，责任也就更大。

　　用简短的话对基金委过去的四年做个总结，我们主要做了四件事。一、自然基金委坚定不移地支持基础科学研究，不仅包括基础科学的研究，而是一切最根本科学问题的研究；二、坚持支持科学家的自由探索不动摇，科学研究的主体是人才，解决问题还必须依靠科学家的探索，所以我们在支持基础研究的同时，也要最大限度地激发科研人员的主观能动性；三、发挥自然基金的导向作用。在财政投入不断增加的情况下，来引导社会各界都来关注基础科学的研究，同时，也不断促成基础研究的成果更好地惠及全民；四、我们提出了关于自然科学基金的24字方针，即尊重科学，发扬民主，提倡竞争，促进合作，激励创新，引领未来。方针以尊重科学为根本要求，体现了科学基金的基本价值理念和精神追求。赢得了科技界的广泛认同。

　　记者：有文章指出，国家自然科学基金用20％的经费，推出了基础科研近80％的成果，您能否举例说明一下自然科学基金自实施以来取得了哪些成果？

　　陈宜瑜：应该说科研成果是在多方面共同支持下取得的，基金所起的作用，我想主要体现在两个方面：一是孕育了一大批创新成果，发挥了科技创新的源头作用。二是培养和凝聚了一大批科技创新人才，为科技创新蓄积了丰富的人才资源。

　　在科学基金长期资助及国家其他科技计划共同推动下，科学基金资助项目显示出累积效应。首先是为新兴学科领域研究和国家重要科技计划实施发挥了先导和源头作用。人类基因组学、纳米科学、量子信息学、全球变化、绿色生产和环境友好化学、复杂科学和生物复杂性、金融数学和金融管理等学科前沿领域的研究工作，大多是首先得到科学基金的资助和孵育，从而在我国得到迅速发展。不少科学基金支持的项目成为国家其他科技计划的先导，如国家重点基础研究发展规划项目的研究，绝大部分先期都曾得到科学基金的支持。

　　其次是提升了一些具有我国自身优势学科领域的整体水平。在科学基金稳定支持下，一些学科领域整体水平不断提高，赢得了国际声誉。如2001年由美国芝加哥大学与Nature杂志联合出版的《腾飞之龙》，收录了近年在Nature杂志上发表的有关中国古生物化石研究方面的论文22篇，这些论文的相关研究全部得到过科学基金的资助。

　　第三是为解决经济社会发展和国家安全中关键科学技术问题作出贡献。科学基金支持的一些项目研究为解决经济社会发展的关键科学技术问题，提供了思路和依据。如中国石油化工科学研究院闵恩泽院士研究组在科学基金重大项目等连续资助下，经过20年努力，解决了非晶态合金材料比表面小、热稳定性差的难题，实现了非晶态合金和磁稳定床在国际上的首次工业化应用，形成45项专利技术，使我国加氢技术实现了跨越式发展，产生了重大经济和社会效益。该项成果荣获2005年度国家技术发明奖一等奖。

　　第四是科学基金有效发挥了科技创新的源头作用，许多受到国家科技奖励的成果都源于或得到科学基金的支持。获得国家最高科学技术奖的叶笃正、吴孟超、吴文俊、黄昆、刘东生等院士都曾得到科学基金的长期资助。国家自然科学奖近5年121项获奖成果(其中内地成果114项)中，有113项得到过科学基金资助，比例高达93.4％，内地成果获资助比例则高达99％。

　　20多年来，科学基金人才战略成效显著。据统计，自由申请项目负责人中，45岁以下的中青年学者所占比例已从1986年的12.2％上升到2005年的约69％；重点项目负责人中45岁以下所占比例上升到45.3％。一批处于创新高峰年龄段的中青年学者已经成为推动基础研究发展的主力军。

　　制定科学合理的科学基金

　　绩效评估指标体系

　　记者：尤其是近几年来，自然科学基金的国家财政预算不断增长，2007年已经达到50亿元左右。今年的计划如何？基金委管理的资金越来越多，如何使用好这笔钱？

　　陈宜瑜：2008年国家财政预算计划投入科学基金53亿元，比上年增长约23％。根据国家财政预算制度改革和基础研究发展的需要，拟安排年度资助计划60亿元左右。但总体来说还是不够。自然科学基金主要分为三个方面，项目、人才和科研环境。项目又根据支持强度差异分为面上项目、重点项目、重大项目和重大计划项目，一般面上项目占整个项目的60％～70％，是自然基金的"大客户"。每年大概立10000项左右。2003年，一个面上项目支持的额度是20万元，目前已提高到30万元，增加了50％。但这钱要维持一个课题组的生存还是远远不够，所以才会出现多头申请的状况，比如一个课题有863、973、科学基金等多项支持，这种情况下难免使一些科研人员浪费大量的时间用于申请资金。为了防止这种情况的发生，我们希望能在面上项目加大资金的支持力度。对于一些优秀的科研项目，若能从一开始就给予大力的支持，从面上项目变成重点，成为重大项目，不仅减少申请的环节，也可以给优秀的科研工作者创造一个宽松的环境。要想实现这个目标，还必须不断加大投入。

　　记者：自然科学基金曾几次对科学基金申请过程中的若干不端行为案例进行过通报，每一次通报都在科技界引起强烈反响。在弘扬科学道德、惩治科学不端行为方面，基金委还将出台哪些举措？是否考虑过进一步加大披露的细节，比如点名批评？

　　陈宜瑜：在基金的使用过程中，维护良好的风气是重要前提。自然科学基金的好名声来之不易，维护好基金的声誉是一个长期的过程，而要毁掉它却轻而易举。我们常常告诫自己，像爱护眼睛一样爱护科学基金的声誉。

　　目前在科学基金的申请过程中，出现过若干不端行为案例，我们也给予了当事人一定的处罚，为此基金委也出台了相应的措施来减少此类事件的再次发生。但在一般情况下，是不会点名批评的。一是为了保护年轻的科研人员，要允许他们犯错误并给他们改正的机会。其次，在看到有些科技人员为了申请到科技经费而弄虚作假的同时，我们是否也要反思一下我们的科学评价制度？作为管理者，对此事也要负一定责任，我们要认真思考造成这种情况的根本原因，并尽快加以改正。

　　记者：每年的两会上，总有很多科技领域的人大代表、政协委员对科技人才评价机制提出意见和建议。重数据、重论文、急于求成，拔苗助长等风气被广为诟病。有人说，科技工作者的浮躁之风根源是评价制度。但是，用来资助的资金总需要一个评估体系，在绩效评估方面，自然科学基金是怎样考虑的？

　　陈宜瑜：青年科技工作者的浮躁，不光是他们个人的问题，更多的是管理者的问题，也是评价体制的问题。"一定要看发表文章数量、一定要看排名先后"的科研评价体系，已经严重阻碍了青年科技工作者的成长，过于苛刻的量化考核指标让他们无法正常进行科研。目前，我国科技领域各部门也正在研究更为科学的科学评价制度。基金委也正在稳步推进科学基金绩效管理工作，这也是提高科学基金资助效益的重要举措。我们已经组织开展了对国外科学基金组织绩效评估调研，我们要研究借鉴开展国际评估的经验，制定科学合理的科学基金绩效评估指标体系，进一步明确发展和完善科学基金制的着力点，逐步形成科学基金立项评审与绩效评估并重的资助管理格局，切实推进科学基金卓越管理战略。

　　我们鼓励和保护的

　　是一种科学创新的思想和精神

　　记者：我还有一个问题，我国在很多领域都强调向某一领域倾斜，强调"有所为有所不为"，我注意到自然科学基金强调的是学科均衡发展。请问这是如何考虑的？

　　陈宜瑜：保证自然科学各资助领域均衡、协调、可持续地发展，是国家自然科学基金的重要任务，我们不能轻易地将资助向某一个或某些领域倾斜。如果各学科研究领域不能全面发展，那么几十年后，这种忽视或偏废就可能会产生明显的负面效应。

　　当然，在此前提下，我们强调基础研究的发展动力是"双力驱动"，既包括科学系统自身不断拓展和深化的内部需求，也有来自经济社会发展的需要。例如，在支持新农村建设方面，我们近几年加大了对遗传、育种、病虫害防治等农业基础研究领域的支持；基金委的管理科学部积极开展从健康角度探索农村医疗体制等问题研究；地球科学部、生命科学部等几乎所有的学部都直接或间接地关注区域发展，服务经济社会发展的需要。

　　记者：我注意到自然科学基金资助的项目里还有一个"非共识项目"？

　　陈宜瑜：对于专业领域内大多数专家不赞同的项目，即"非共识性项目"。国家自然基金委一直都关注对非共识性项目的支持，今后还要进一步加大支持力度。比如，一个科研项目，5名评议专家，可能只有两人赞同，3人反对，不能简单地否定，我们会进一步接受会评专家的推荐，发掘其中具有特殊新思想而未被普遍认识的项目，有时争议越大，出成果的可能也就越大。我们鼓励和保护的，是一种科学创新的思想和精神，而注意不要扼杀青年科技工作者的才华。

　　认识一个自然规律，发现一个新的理论，要不断包容失败，包容探索，因为谁也无法准确预测未来的结果。所以我们鼓励和保护的，是一种科学创新的思想和精神，要使科学基金成为"随风潜入夜，润物细无声"的"及时雨"，从而保护科学家"细听蝉翼寂，遥感雁来声"的科学敏感，引导科学家自由探索与创新。

　　国家自然基金委未来的改革设计是，科技工作者的项目资助申请书只需要写明以前做过什么，将来准备做什么，而不必要求写明将来直接的科研结果。

　　富有特色的科学基金文化

　　记者：您曾经提到过，在科学基金20多年的发展过程中，逐渐形成了一种科学基金文化？它的内涵是什么？

　　陈宜瑜：20多年来，科学基金从小到大，蓬勃发展，成绩显著，声誉日隆，基于诸多因素。其中最重要、最根本的，是科学基金制这种良好的制度所展现出的勃勃生机。而维系这种生机的，则是在实践中不断积淀和发展的一种文化，或称之为科学基金文化。

　　任何一种文化的形成，都需要经历一个漫长的从孕育、雏形到成熟的发展过程；也需要一个人们对其感悟、认同到接受的过程。科学基金文化虽经几代科学基金人和科技工作者的共同培育，终究不过20多年，仍处于不够成熟的阶段。但人们却分明能够实实在在地感受到它所展现出的勃勃生机和强大生命力。就现阶段而言，我以为，科学基金文化的内涵至少体现在以下几点。

　　其一，它应当是尊重科学的文化。20多年来，科学基金一直贯彻"依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理"的评审原则，为科技界广泛推崇；近期，又提出"尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来"的工作方针，赢得了科技界的广泛认同。上述原则和方针，以尊重科学为根本要求，体现了科学基金的基本价值理念和精神追求。尊重科学的要义有两点，一是尊重科学家的首创精神，二是尊重科学规律。

　　其二，它应当是公正透明的文化。从尊重科学、服务科学家的理念出发，着眼于为最广大的科学家服务，要求科学基金工作坚持公开、公平、公正的原则。科学基金曾被科学家誉为"公信力最高的平台"，其公正性最为科技界所珍视，也是科学基金文化弥足珍贵的内涵。

　　其三，它应当是激励创新的文化。自主创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，是对各种科学文化的本质要求。一位科学家深有感触地说，科学基金是播种机，她播撒的是源头创新的种子，培育的是自主创新的希望。当前，我国科技竞争力还相当薄弱，自主知识产权短缺，核心技术长期受制于人，追根溯源，还是原始性创新缺乏。因此，重塑和发展中国的科学文化，是自主创新的必然要求。建设科学基金文化，就应当始终坚定不移地把激励自主创新作为根本出发点，从观念引导、精神培育和制度建设等方面创造条件，培养勇争世界第一的民族自信心，弘扬敢为天下先的精神，保护创新火花，扶植创新种苗，最大限度地激发科学家的创造潜能，着力提升我国原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。我想，这也是建设创新型国家赋予科学基金文化的使命。

　　未来我们重点准备做4件事

　　记者：2008年是全面贯彻落实党的十七大战略部署的第一年，是实施"十一五"规划承上启下的一年。今年也是国家自然科学基金会换届之年，伴随着新一届领导班子的产生，新的一年，在加强自然科学基金的管理方面还将有哪些举措？

　　陈宜瑜：2008基金委的总体工作思路是：深入贯彻落实科学发展观，以贯彻《条例》为重点完善管理规章体系，以营造自主创新环境为重点优化资助格局，以评审系统建设为重点提升科学基金制的公信力，以探索绩效管理和评估为重点提高资助效益，以机构和人事制度改革为重点提高管理效能。

　　我们重点准备做4件事：

　　(一)统筹安排，科学配置，营造推进自主创新的良好环境。

　　要认真分析科学基金申请和基础研究发展需求状况，加强宏观战略思考和筹划，按照研究项目、人才项目、环境建设项目三大系列的资助格局，统筹协调部署各类项目的资助计划，稳步实现"十一五"规划阶段性目标。目前我们正在探索一种新的转换机制，在研究项目的申请过程中，使它更符合科学发展规律，比如一些优秀的面上项目，通过转换机制的建立，可以直接变成重点项目、重大项目，这种做法既促进学科均衡协调可持续发展，也为科学前沿探索提供广阔的空间。同时，我们还要切实关注"非共识"项目，为我国的自主创新营造一个良好的科研环境。当然，在体制进行创新的同时，也会出现一些问题，这还需要逐步解决。

　　(二)切实增强以科学发展观统揽科学基金工作的自觉性。

　　在科学基金工作中深入贯彻科学发展观，关键在于深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求。要坚持发展为第一要义，着力把握科学基金发展规律，创新发展理念，提高发展质量和效益，不断发展和完善中国特色科学基金制，努力实现科学基金事业又好又快发展；要坚持以人为本，着力以创新研究培养人才，发挥科学家自主创新的积极性和创造性，促进科技创新成果惠及人民；要坚持全面协调可持续，按照国家科技发展总体部署，使资助布局与基础研究发展需求相协调，资助计划与国家科技计划相协调，资助管理模式与基础研究发展规律相协调，科学民主管理与依法管理相协调，推动我国基础研究可持续发展，全面提升原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力；要坚持统筹兼顾，统筹考虑国家战略需求和科学发展需求，统筹安排学科均衡协调发展与优先领域重点跨越，统筹加强项目支持、人才培养和科研环境建设，统筹争取财政投入和吸引社会资源投入，统筹利用国内和国外基础研究资源。

　　(三)加强管理规章体系建设，不断提高依法管理水平。

　　要按照《科技进步法》提出的新要求，结合《条例》的贯彻实施，加强顶层设计，统筹规划实施，构建和完善包括组织规章、程序规章、保障规章、监督规章在内的规章体系，做到全面规范、系统有序、科学分类、有机整合、衔接协调、便于遵循。要抓紧落实《条例》的有关规定，抓紧研究制订和完善评审专家聘请、信誉管理、复审管理等方面的规章和程序。要对照《条例》的内容，认真梳理和修订现行规章制度。要按照优化资助格局、明确项目定位的要求，进一步完善各类项目的管理办法。要坚持科学立法、民主立法，主动深入到科学基金项目依托单位，认真听取科学家和科研管理单位的意见，切实增强科学基金规章建设的针对性和有效性，努力营造有利于自主创新的制度环境。

　　(四)加强评审系统建设，构建最具公信力的制度平台。

　　评审系统是优化配置科技资源的重要基础，评审的科学性、公正性、有效性关系到科学基金制的公信力。要以贯彻实施《条例》为契机，进一步加强科学基金评审系统建设。继续把充实完善专家库作为一项重要的基础性工作，加强对入选专家的全面审核，严格执行回避、保密、任期等制度。

　　站在历史的新起点，展望未来战略机遇期，科学基金担负着重要的历史使命和社会责任。我们将着眼于国家科技创新文化建设的高度，不断推进科学基金文化建设，准确把握"支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用"的战略定位，把"尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来"的工作方针，落实到全心依靠科学家、密切联系科学家、热情服务科学家的管理实践，为繁荣基础研究、提升自主创新能力、建设创新型国家营造良好的氛围。